Chương 4.8: Phụ lục: Quản trị cấp quốc gia

Các cường quốc đã phát triển những triết lý quản lý khác biệt nhau — một số quốc gia ưu tiên quyền con người, trong khi những nước khác tập trung vào cạnh tranh địa chính trị hoặc kiểm soát xã hội — tạo ra một bức tranh phân mảnh, gây khó khăn cho sự phối hợp toàn cầu.

Một chế độ quản trị trong nước toàn diện cho an toàn AI đòi hỏi ba cơ chế liên kết với nhau:

• Xây dựng các tiêu chuẩn an toàn,
• Khả năng giám sát của cơ quan quản lý, và
• Thực thi việc tuân thủ (Anderljung et al., 2023 (mở trong tab mới))

Các tiêu chuẩn an toàn tạo thành nền tảng của quản trị AI, bằng cách thiết lập những tiêu chí rõ ràng, có thể đo lường được cho việc phát triển, kiểm thử, và triển khai các hệ thống AI trong phạm vi thẩm quyền tài phán quốc gia. Những tiêu chuẩn này phải chính xác về mặt kỹ thuật, đồng thời vẫn đủ linh hoạt để thích ứng với tốc độ tiến bộ công nghệ nhanh chóng. Các tiêu chuẩn hiệu quả đóng vai trò là công cụ thể chế cho sự phối hợp, và cung cấp hạ tầng cần thiết để phát triển các công nghệ AI mới một cách có kiểm soát, trong phạm vi ranh giới quản lý của mỗi quốc gia (Cihon, 2019 (mở trong tab mới)).

Quản trị AI cấp quốc gia có thể rút ra bài học gì từ quy định an toàn hạt nhân? Cách tiếp cận quản lý được sử dụng cho an toàn hạt nhân mang lại một mô hình mang tính chỉ dẫn cho việc tiêu chuẩn hóa an toàn AI ở cấp quốc gia. Hệ thống phân cấp năm bậc được sử dụng trong các tiêu chuẩn an toàn hạt nhân, trải dài từ những nguyên tắc nền tảng đến các hướng dẫn triển khai cụ thể, mang lại một bản thiết kế cho việc xây dựng những tiêu chuẩn an toàn AI toàn diện. Khung nhiều tầng này cho phép các nguyên tắc được thiết lập ở những tầng cao hơn được tích hợp vào những hướng dẫn cụ thể hơn ở các tầng thấp hơn, tạo ra một hệ thống quản lý mạch lạc và thấu đáo, có thể được triển khai trong phạm vi thẩm quyền tài phán quốc gia (Cha, 2024 (mở trong tab mới)).

Những bài học chính từ quy định hạt nhân có thể áp dụng cho quản trị AI cấp quốc gia bao gồm:

• Các khung an toàn được tiêu chuẩn hóa: Cũng giống như quy định hạt nhân đã thiết lập những khung tiêu chuẩn hóa cho an toàn, quản trị AI cấp quốc gia có thể tiêu chuẩn hóa hành vi, khả năng học hỏi, và tiêu chí ra quyết định của các hệ thống AI, nhằm tăng cường an toàn công nghệ trong phạm vi biên giới quốc gia.
• Các cơ chế giám sát độc lập: Các cơ quan quản lý hạt nhân đã thiết lập những hệ thống giám sát độc lập để theo dõi và đánh giá an toàn. Tương tự, quản trị AI cấp quốc gia có thể thiết lập những cơ quan trung lập để liên tục theo dõi và đánh giá việc vận hành và hiệu suất của các hệ thống AI.
• Các quy trình và diễn tập định kỳ: Các cơ quan quản lý an toàn hạt nhân tiến hành những quy trình và diễn tập định kỳ để ứng phó với sự cố. Những cách tiếp cận tương tự có thể được phát triển ở cấp quốc gia để ứng phó kịp thời với các tai nạn liên quan đến AI hoặc những hành vi bất thường.
• Các cơ chế chia sẻ thông tin: Các hệ thống quản lý hạt nhân đã thiết lập những nền tảng để chia sẻ tiêu chuẩn an toàn, nghiên cứu, và thông tin sự cố giữa các ngành. Những nền tảng tương tự có thể được phát triển cho AI ở cấp quốc gia, để chia sẻ nghiên cứu, công nghệ, và thông tin sự cố giữa các ngành công nghiệp (Cha, 2024 (mở trong tab mới)).

Liên minh Châu Âu

EU đã thiết lập nền tảng lập pháp nào cho quản trị AI? Liên minh Châu Âu đã mở ra một hướng đi mới với Đạo luật AI của EU (EU AI Act) — khung pháp lý toàn diện đầu tiên trên thế giới dành cho trí tuệ nhân tạo. Được đề xuất lần đầu vào năm 2021 và chính thức thông qua vào tháng 3 năm 2024, đạo luật mang tính tích hợp theo chiều ngang này quản lý các hệ thống AI dựa trên rủi ro tiềm ẩn của chúng, đồng thời bảo vệ quyền lợi của công dân EU. Cốt lõi của đạo luật là một cách tiếp cận dựa trên rủi ro, phân loại các hệ thống AI thành bốn nhóm riêng biệt: rủi ro không thể chấp nhận, rủi ro cao, rủi ro hạn chế, và rủi ro tối thiểu. Các hệ thống AI rủi ro không thể chấp nhận, chẳng hạn như những hệ thống thao túng hành vi con người hoặc khai thác điểm yếu, bị cấm hoàn toàn. Các hệ thống AI rủi ro cao, bao gồm những hệ thống được sử dụng trong hạ tầng trọng yếu, giáo dục, và việc làm, phải đối mặt với những yêu cầu và sự giám sát nghiêm ngặt. Các hệ thống AI rủi ro hạn chế cần có các biện pháp minh bạch, trong khi các hệ thống AI rủi ro tối thiểu phần lớn không bị quản lý.

Đạo luật AI của EU đang được triển khai như thế nào? Đạo luật có hiệu lực từ tháng 8 năm 2024 và đang được triển khai theo từng giai đoạn. Từ ngày 2 tháng 2 năm 2025, lệnh cấm đối với các thông lệ AI bị nghiêm cấm (chấm điểm công dân, một số hệ thống nhận diện sinh trắc học nhất định) và yêu cầu về hiểu biết AI đối với nhân viên đã có hiệu lực. Từ ngày 2 tháng 8 năm 2025, các nghĩa vụ đối với nhà cung cấp mô hình AI đa dụng (General-Purpose AI, GPAI) sẽ được áp dụng, bao gồm tài liệu hóa, tuân thủ bản quyền, và minh bạch dữ liệu. Đạo luật thành lập Văn phòng AI Châu Âu để giám sát việc triển khai và thực thi, điều phối việc tuân thủ, cung cấp hướng dẫn cho doanh nghiệp, và thực thi các quy tắc. Cơ quan chuyên trách này đóng vai trò là cơ quan hàng đầu thực thi các quy tắc AI mang tính ràng buộc trên một liên minh đa quốc gia, ở vị thế có thể định hình quản trị AI toàn cầu, tương tự như cách GDPR đã tái định hình các tiêu chuẩn quyền riêng tư quốc tế.

Còn có những yêu cầu bổ sung nào đối với các hệ thống AI rủi ro cao và rủi ro mang tính hệ thống? Đối với các mô hình AI đa dụng mang rủi ro mang tính hệ thống — được xác định hoặc bằng việc vượt quá một ngưỡng điện toán (10²⁵ FLOPs), hoặc dựa trên các tiêu chí về tầm ảnh hưởng tiềm tàng (như khả năng mở rộng quy mô và nguy cơ gây tổn hại trên diện rộng) — sẽ áp dụng thêm những nghĩa vụ bổ sung. Các nhà cung cấp phải tiến hành kiểm thử đối kháng, theo dõi và báo cáo các sự cố nghiêm trọng, triển khai các biện pháp an ninh mạng mạnh mẽ, và chủ động giảm thiểu các rủi ro mang tính hệ thống. Văn phòng AI Châu Âu đã hỗ trợ soạn thảo Bộ Quy tắc Thực hành cho AI Đa dụng, hoàn tất vào tháng 4 năm 2025, cung cấp một công cụ trung tâm để các nhà cung cấp mô hình AI đa dụng tuân thủ các yêu cầu của Đạo luật. Dù việc tuân thủ thông qua Bộ Quy tắc này là tự nguyện, nó mang lại cho các nhà cung cấp một con đường thực tiễn rõ ràng để chứng minh sự tuân thủ.

EU tiếp cận việc thực thi và chế tài như thế nào? Văn phòng AI của EU đóng vai trò là cơ quan thực thi, có thẩm quyền yêu cầu cung cấp thông tin, tiến hành đánh giá, bắt buộc thực hiện các biện pháp khắc phục, và áp mức phạt lên tới 3% doanh thu toàn cầu hằng năm của nhà cung cấp hoặc 15 triệu euro, tùy theo mức nào cao hơn. Đây là một cơ chế thực thi đáng kể, dù có phần thấp hơn mức trần 7% được đề cập trong các bản dự thảo trước đó của đạo luật. Mức phạt cho việc không tuân thủ khá cao, thể hiện cam kết mạnh mẽ của EU trong việc đảm bảo tuân thủ khung quản lý của mình (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Những giá trị và ưu tiên nào định hướng cách tiếp cận của EU? EU đã thể hiện một sự ưu tiên rõ ràng cho việc bảo vệ quyền lợi của công dân. Cách tiếp cận cốt lõi của Đạo luật AI EU đối với việc phân loại mức độ rủi ro chủ yếu được thiết kế xoay quanh việc đo lường khả năng các hệ thống AI xâm phạm quyền lợi của công dân EU. Điều này có thể thấy được qua danh sách các trường hợp sử dụng được xem là rủi ro cao, chẳng hạn như đào tạo giáo dục hoặc nghề nghiệp, việc làm, di trú và tị nạn, và quản lý tư pháp hay các quy trình dân chủ. Phần lớn các yêu cầu được thiết kế với công dân bình thường trong tâm trí, bao gồm các yêu cầu về minh bạch và báo cáo, khả năng của bất kỳ công dân nào được khiếu nại với cơ quan giám sát thị trường, lệnh cấm đối với các hệ thống chấm điểm công dân, và các yêu cầu chống phân biệt đối xử. Cách tiếp cận dựa trên quyền này tương phản rõ rệt với sự tập trung vào kiểm soát xã hội của Trung Quốc và sự nhấn mạnh vào cạnh tranh địa chính trị của Hoa Kỳ (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Hoa Kỳ

Chính sách của Hoa Kỳ về quản trị AI đã thay đổi như thế nào? Quản trị AI tại Hoa Kỳ đã thay đổi đáng kể kể từ cuộc bầu cử năm 2024. Tổng thống Donald Trump đã bãi bỏ Sắc lệnh hành pháp về AI An toàn, Bảo mật, và Đáng tin cậy (Safe, Secure, and Trustworthy AI) từ tháng 10 năm 2023 của chính quyền trước, vốn đã đưa ra yêu cầu các nhà phát triển hệ thống AI tiên tiến phải chia sẻ kết quả kiểm thử an toàn với chính phủ liên bang. Vào tháng 1 năm 2025, Sắc lệnh hành pháp 14179 chính thức bãi bỏ sắc lệnh về an toàn AI trước đó và chỉ đạo các cơ quan liên bang rà soát chính sách để loại bỏ những rào cản đối với đổi mới sáng tạo, đồng thời đảm bảo các hệ thống AI không mang "thiên kiến ý thức hệ hay chương trình nghị sự xã hội được cài cắm có chủ đích." Một sắc lệnh hành pháp riêng biệt về Hạ tầng AI ưu tiên an ninh quốc gia, năng lực cạnh tranh kinh tế, phát triển trung tâm dữ liệu trong nước, và các tiêu chuẩn phát triển lực lượng lao động.

Điều gì đặc trưng cho cách tiếp cận của Hoa Kỳ trước sự thay đổi này? Trước những thay đổi này, Hoa Kỳ đã áp dụng một cách tiếp cận xoay quanh các sắc lệnh hành pháp và những tuyên bố không mang tính ràng buộc, do tình trạng bế tắc lập pháp tại Quốc hội. Ba hành động hành pháp then chốt đã định hình cách tiếp cận này: Kiểm soát Xuất khẩu Chất bán dẫn Hoa Kỳ/Trung Quốc được khởi động vào tháng 10 năm 2022, Bản Thiết kế cho Dự luật Quyền AI (Blueprint for an AI Bill of Rights) được công bố vào tháng 10 năm 2022, và Sắc lệnh hành pháp về Trí tuệ Nhân tạo được ban hành vào tháng 10 năm 2023. Các biện pháp kiểm soát xuất khẩu chất bán dẫn đánh dấu một bước leo thang đáng kể trong nỗ lực của Hoa Kỳ nhằm hạn chế khả năng tiếp cận của Trung Quốc đối với điện toán tiên tiến và các công nghệ AI, bằng cách cấm xuất khẩu chip tiên tiến, thiết bị chế tạo chip, và chuyên môn về chất bán dẫn sang Trung Quốc (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Những đặc điểm nào định hình triết lý quản lý của Hoa Kỳ? Hoa Kỳ đã áp dụng một cách tiếp cận đặc trưng đối với quản trị AI, bằng cách kiểm soát phần cứng và năng lực điện toán cần thiết để huấn luyện và phát triển các mô hình AI. Nước này ở một vị thế độc nhất để tận dụng cách tiếp cận quản lý dựa trên điện toán này, với tư cách là quê hương của tất cả các nhà cung cấp chip AI cao cấp hàng đầu (Nvidia, AMD, Intel), mang lại cho họ quyền kiểm soát pháp lý trực tiếp đối với những con chip này. Ngoài các biện pháp kiểm soát xuất khẩu, Hoa Kỳ đã theo đuổi một cách tiếp cận phi tập trung, phần lớn không mang tính ràng buộc, dựa vào hành động hành pháp. Do những thách thức mang tính cấu trúc trong việc thông qua luật mang tính ràng buộc tại một Quốc hội bị chia rẽ, Hoa Kỳ chủ yếu dựa vào các sắc lệnh hành pháp và hành động của các cơ quan không cần sự phê chuẩn của Quốc hội, phân bổ các quy trình nghiên cứu và quản lý cho các cơ quan được lựa chọn (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Hiện trạng quản trị AI của Hoa Kỳ là gì? Vào tháng 2 năm 2025, Văn phòng Quản lý và Ngân sách (Office of Management and Budget) đã ban hành Bản ghi nhớ M-25-21, chỉ đạo các cơ quan liên bang đẩy nhanh việc áp dụng AI, giảm thiểu các rào cản quan liêu, trao quyền cho lãnh đạo AI ở cấp cơ quan, và triển khai những thông lệ quản lý rủi ro tối thiểu cho các hệ thống AI có tầm ảnh hưởng lớn. Ở cấp tiểu bang, dự luật SB 1047 của California, vốn cố gắng xử lý những rủi ro liên quan đến các mô hình AI tiên phong, đã bị phủ quyết vào tháng 9 năm 2024. Một dự luật mới, SB 53, tập trung vào bảo vệ người tố giác đối với nhân viên báo cáo những rủi ro AI nghiêm trọng, đã được đệ trình. Viện An toàn AI Hoa Kỳ vẫn tiếp tục hoạt động bất chấp sự thay đổi trong chính sách liên bang, tiếp tục phát triển các phương pháp luận kiểm thử và tiến hành đánh giá mô hình.

Địa chính trị ảnh hưởng đến chính sách AI của Hoa Kỳ như thế nào? Chính sách AI của Hoa Kỳ ưu tiên mạnh mẽ cuộc cạnh tranh địa chính trị với Trung Quốc. Chiến lược quản trị AI của Hoa Kỳ chịu ảnh hưởng nặng nề bởi mối đe dọa được cảm nhận từ những bước tiến nhanh chóng của Trung Quốc trong lĩnh vực AI, cùng những hàm ý tiềm tàng đối với an ninh quốc gia và cán cân quyền lực toàn cầu. Những hành động mang tính ràng buộc mà Hoa Kỳ thực hiện (thực thi kiểm soát xuất khẩu chất bán dẫn) được thiết kế một cách rõ ràng để đối trọng với tham vọng AI của Trung Quốc và duy trì ưu thế công nghệ cũng như quân sự của Hoa Kỳ. Trọng tâm địa chính trị này khiến Hoa Kỳ khác biệt với EU — nơi ưu tiên bảo vệ quyền cá nhân — và Trung Quốc — nơi ưu tiên kiểm soát xã hội trong nước. Chiến lược của Hoa Kỳ dường như quan tâm nhiều hơn đến những hàm ý chiến lược của AI, và đảm bảo công nghệ này phù hợp với lợi ích của Hoa Kỳ trên trường quốc tế (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Trung Quốc

Cách tiếp cận của Trung Quốc đối với quản trị AI đã phát triển như thế nào? Trung Quốc đã phát triển một cách tiếp cận quản lý theo chiều dọc, mang tính lặp lại và đặc trưng đối với quản trị AI, ban hành từng quy định nhắm vào những lĩnh vực ứng dụng AI cụ thể, lần lượt từng cái một. Cách tiếp cận này tương phản rõ rệt với khung toàn diện theo chiều ngang của EU. Sự phát triển về mặt quản lý của Trung Quốc bắt đầu với Quy định về Đề xuất Thuật toán (Algorithmic Recommendation Provisions) vào tháng 8 năm 2021, thiết lập sổ đăng ký thuật toán bắt buộc đầu tiên trên thế giới, và yêu cầu mọi thuật toán đủ điều kiện được các tổ chức Trung Quốc sử dụng phải được đăng ký trong vòng 10 ngày kể từ khi ra mắt công khai. Tiếp theo đó là Quy định về Tổng hợp Sâu (Deep Synthesis Provisions) vào tháng 11 năm 2022, quản lý các thuật toán tạo ra nội dung tổng hợp nhằm chống lại "deepfake," bằng cách yêu cầu gắn nhãn, xác định danh tính người dùng, và ngăn chặn việc lợi dụng sai mục đích theo định nghĩa của chính phủ (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Những biện pháp quản lý nào hiện đang được áp dụng? Trung Quốc đã củng cố khung quản trị AI của mình với việc triển khai Biện pháp Tạm thời về Quản lý Dịch vụ Trí tuệ Nhân tạo Tạo sinh (Interim Measures for the Management of Generative Artificial Intelligence Services) vào tháng 8 năm 2023. Những biện pháp này là phản ứng trực tiếp trước ChatGPT, và mở rộng chính sách để bao quát tốt hơn các mô hình ngôn ngữ lớn đa dụng, áp đặt sự giám sát dựa trên rủi ro với mức độ soi xét cao hơn đối với những hệ thống có khả năng ảnh hưởng đến dư luận. Theo những quy định này, các nhà cung cấp phải đảm bảo việc sử dụng dữ liệu hợp pháp, bảo vệ sở hữu trí tuệ, tôn trọng quyền riêng tư người dùng, và giữ vững "các giá trị cốt lõi xã hội chủ nghĩa." Vào năm 2024, Trung Quốc chính thức nâng an toàn AI lên tầm an ninh quốc gia và an toàn công cộng, yêu cầu các nhà cung cấp AI chủ động kiểm duyệt nội dung bất hợp pháp hoặc có hại và báo cáo vi phạm cho Cục Quản lý Không gian mạng Trung Quốc (Cyberspace Administration of China, CAC) — cơ quan quản lý chính giám sát ngành công nghiệp AI của Trung Quốc.

Những diễn biến quản lý nào đang ở phía trước? Vào tháng 3 năm 2025, Trung Quốc đã công bố phiên bản cuối cùng của Biện pháp Gắn nhãn Nội dung do Trí tuệ Nhân tạo Tạo ra (Measures for Labeling Artificial Intelligence-Generated Content), có hiệu lực từ ngày 1 tháng 9 năm 2025. Những biện pháp này bắt buộc gắn nhãn rõ ràng cho nội dung do AI tạo ra có khả năng gây hiểu lầm cho công chúng, cùng với siêu dữ liệu xác định nhà cung cấp. Trung Quốc cũng đang chuẩn bị triển khai Quy định về Quản lý An ninh Dữ liệu Mạng (Regulation on Network Data Security Management) trong năm 2025. Những quy định mang tính lặp lại này dường như đang xây dựng hướng tới một Luật Trí tuệ Nhân tạo toàn diện, được đề xuất trong một kế hoạch lập pháp công bố vào tháng 6 năm 2023. Khuôn mẫu này phản chiếu cách tiếp cận của Trung Quốc đối với quản lý internet trong những năm 2000, đỉnh điểm là Luật An ninh mạng bao trùm năm 2017 (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Những đặc điểm nào định hình triết lý quản lý của Trung Quốc? CAC chủ yếu tập trung vào việc quản lý những thuật toán có khả năng ảnh hưởng xã hội, thay vì ưu tiên các lĩnh vực như y tế, việc làm, hay hệ thống tư pháp — những lĩnh vực nhận được nhiều sự chú ý hơn trong các khung quản lý phương Tây. Ngôn từ được sử dụng trong những quy định này thường mang tính rộng và không cụ thể, trao cho CAC nhiều quyền hơn trong việc diễn giải và thực thi. Ví dụ, Điều 5 của Biện pháp Tạm thời về AI Tạo sinh quy định rằng các nhà cung cấp nên "khuyến khích ứng dụng đổi mới sáng tạo của công nghệ AI tạo sinh trong mỗi ngành và lĩnh vực [và] tạo ra nội dung xuất sắc mang tính tích cực, lành mạnh, và truyền cảm hứng." Điều này cho thấy sự ưu tiên mạnh mẽ của Trung Quốc đối với kiểm soát xã hội và sự phù hợp với các giá trị của chính phủ trong các quy định AI của mình (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).

Trung Quốc đang triển khai tầm nhìn quản lý của mình ở các cấp độ khác nhau như thế nào? Ở cấp thành phố, Thượng Hải và Bắc Kinh đã ra mắt các phòng thí nghiệm an toàn AI vào giữa năm 2024, và được cho là đã có hơn 40 đợt đánh giá an toàn AI được thực hiện bởi các trung tâm nghiên cứu do chính phủ hậu thuẫn. Trung Quốc đã thể hiện một trọng tâm hướng nội, chủ yếu quản lý các tổ chức và công dân Trung Quốc. Các phòng thí nghiệm AI quốc tế lớn như OpenAI, Anthropic, và Google không tích cực phục vụ người tiêu dùng Trung Quốc, một phần do không muốn tuân thủ các chính sách kiểm duyệt của Trung Quốc. Điều này đã khiến quản trị AI của Trung Quốc phần lớn vận hành song song và tách biệt với các cách tiếp cận quản trị AI của phương Tây (Cheng et al., 2024 (mở trong tab mới)).